Gestión de entidades

4 maneras de mejorar el cumplimiento normativo desde el Consejo

En el evento Modern Governance Summit, se aportaron reflexiones, buenas prácticas y experiencias de interés sobre el cumplimiento normativo y cómo se puede mejorar desde el Consejo. En este artículo se resume lo que allí se abordó y se aportan 4 pautas que posibilitan la mejora del cumplimiento normativo.

Cuál es el marco en el que se está redefiniendo el riesgo y el cumplimiento normativo

En el último año, las economías globales han afrontado una serie de desafíos de envergadura, que se han traducido en una serie de cambios de legislación muy dinámicos, que aspiran a facilitar el afrontamiento de esos retos. Por un lado, todas las regiones del mundo han tenido que manejar la crisis sanitaria, social y económica derivada de la covid-19. Por otro lado, se ha incrementado la demanda de progreso en las iniciativas de ESG (buenas prácticas en materia medioambiental, social y de gobierno corporativo). También se han generalizado las crecientes peticiones de una mayor diversidad en la conformación del consejo de administración (para favorecer así una mayor riqueza de perspectivas y habilidades en la toma de decisiones) y sus plantillas (para contribuir a una mayor inclusión social y estimular el incremento productivo), al tiempo que aumentaban los riesgos cibernéticos elevados. A raíz de afrontar esos problemas, amenazas y necesidades, las corporaciones se han dado cuenta de la necesidad de elaborar modelos más consistentes de cumplimiento y gestión de riesgos empresariales (GRE).

4 estrategias para mejorar el cumplimiento normativo 

1) Incluya en su Consejo a un consejero que tenga experiencia en el cumplimiento normativo. El cumplimiento normativo, sobre todo en el panorama globalizado actual y en el marco de las empresas multinacionales, es más complejo de lo que podría parecer, debido a que está ramificándose y cambiando continuamente. Por este motivo, se necesita que por lo menos un miembro del consejo posea vasta experiencia en cumplimiento.

Además, el Consejo debe asegurarse de que haya suficientes sesiones formativas para preparar a sus miembros para afrontar y adaptarse a un panorama regulatorio altamente dinámico.

2) Fomente una buena colaboración y comunicación entre los directivos y el Consejo. El Chief Compliance Officer y el resto de directivos deben tener acceso directo al Consejo y una comunicación fluida con, por lo menos, la Comisión de Auditoría.

Se trata, en definitiva, de fomentar una relación más estrecha entre el C-suite y el Consejo. En esa línea, resulta imperativo que el Consejo tenga una comunicación clara y abierta con los líderes de cumplimiento, particularmente el Director de Cumplimiento Normativo (CCO). Como mínimo, los miembros clave del Consejo vinculados al cumplimiento normativo, como el presidente del Comité de Auditoría, deben poseer la capacidad de comunicarse de manera coherente sobre cuestiones de ética y cumplimiento normativo con un CCO u otro miembro relevante del equipo de cumplimiento.

En esa dirección, se enmarca la recomendación de renovar la contratación en el ámbito de C-suite. El motivo es que, aunque tener un CCO es una parte integral de GRE y cumplimiento, no debería ser un asunto de una sola persona. La gestión del cumplimiento normativo y la GRE debe estar integrada en el corazón de la estrategia de la empresa. En este sentido, al contratar a profesionales para puestos clave del organigrama de su empresa, como CEO y CFO, es interesante que su organización tenga en cuenta más allá de los requisitos tradicionales y busque candidatos con una serie de habilidades potenciales que favorezcan una mejor adaptación al variable marco regulatorio, con una visión y comprensión más integral de GRE y cumplimiento normativo, como parte de sus habilidades y experiencia.

3) Cumplimiento y riesgos son habilidades esenciales para cualquier directivo, de manera que el CEO puede tomar mejores decisiones si en algún momento en su carrera profesional ha tenido experiencia como Director Jurídico, Auditor Interno o Chief Compliance Officer.

En esa sintonía se enmarca el criterio sobre este asunto de la Doctora Dambisa Moyo, Codirectora de Versaca Investments, economista global, escritora y componente de un Consejo de Administración: “Al contratar personal para el nivel C-suite, debemos buscar profesionales que vayan más allá del perfil profesional tradicional, centrado en el manejo de finanzas y gestión de equipos complejos, y agregar también la búsqueda de aspectos nuevos en esos perfiles directivos, como la ética y el cumplimiento normativo”.

4) Asegúrese de que el Consejo supervisa el riesgo y el cumplimiento normativo. A pesar de que el Consejo no puede realizar la supervisión del riesgo en el día a día, la Comisión de Auditoría del Consejo debe garantizar que los auditores internos llevan a cabo sus tareas y el cumplimiento, así como aspectos vinculados al ciberriesgo. La idea fuerza que debe guiar las tareas de los consejeros es asegurarse que los problemas de auditoría no existen en la actualidad ni lo harán en un futuro cercano.

Al garantizar que se implementa una cultura de conciencia del riesgo y el cumplimiento normativo en los procedimientos de trabajo de la empresa, se impulsa el establecimiento de esta cultura de abajo hacia arriba. El mensaje debe ser claro para todos los empleados, incluidos los ejecutivos: la gestión integral de riesgos no debe verse como un obstáculo para las operaciones comerciales ni como un mero complemento del programa de cumplimiento general de una empresa, sino que es un elemento vital de la estrategia, la cultura y las operaciones comerciales.

Diligent Entities: la herramienta que mejor favorece el cumplimiento normativo

Diligent Entities facilitará la tarea de dar visibilidad y acceso a todos los documentos que demuestran que se cumplen con las normativas vigentes en las diferentes áreas de la empresa. Esta herramienta centraliza los datos de su empresa, al tiempo que simplifica los procesos legales y financieros para garantizar el cumplimiento de la legislación local e internacional. En este enlace puede conocer más detalles de cómo funciona Diligent Entities y solicitar una demostración.

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