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Entwickeln Sie ein Compliance-Programm, das wirklich funktioniert

Bewältigen Sie die Komplexität der regulatorischen Rahmenbedingungen, minimieren Sie Risiken und optimieren Sie Ihre Compliance-Funktion mit fundierter Beratung durch erfahrene Experten aus der Praxis. Unser hauseigenes Expertenteam bietet strategische Beratung, die Überprüfung bestehender Compliance-Programme und Unterstützung bei der Umsetzung, um belastbare Compliance-Programme zu entwickeln, die einer behördlichen Überprüfung standhalten.

Strategische Compliance-Beratung für jede Entwicklungsstufe Ihres Compliance-Programms.

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Partnerschaftlich mit Experten zusammenarbeiten

Erhalten Sie strategische Beratung von Experten aus der Praxis, die Ihre Herausforderungen verstehen.

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Ihr Programm weiterentwickeln

Beschränken Sie sich nicht auf die bloße Erfüllung regulatorischer Anforderungen, sondern setzen Sie auf kontinuierliche Verbesserung und strategische Planung.

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Compliance-Risiken mindern

Identifizieren Sie proaktiv Schwachstellen und erhalten Sie umsetzbare Empfehlungen zur Risikominderung.

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Ressourcen optimieren

Maximieren Sie die interne Wirkung, während sich Berater um die fachliche Weiterentwicklung kümmern.

Eine strategische Partnerschaft für Ihren gesamten Compliance-Prozess

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Benchmarking Ihres Programms durchführen

Wir bewerten Ihr Rahmenwerk anhand globaler Standards (US-Justizministerium, Vereinigtes Königreich, ISO), um eine umsetzbare strategische Roadmap für die nächsten drei Jahre zu erstellen.

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Blinde Flecken in puncto Compliance aufdecken

Unsere strukturierte Methodik identifiziert regulatorische und operative Risiken und bietet gezielte Strategien zum Schutz Ihres Unternehmens.

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Vom Plan zum tragfähigen Programm

Unsere Unterstützung bei der Umsetzung deckt alle sieben Elemente einer effektiven Compliance ab, damit Sie Ihre Ziele erreichen.

Praxisorientiertes Fachwissen mit bewährten Methoden

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>20 Jahre

kombinierte interne Praxiserfahrung

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100 % praxisorientiert

Praxisorientierte Beratung statt theoretischer Konzepte.

globe

>130 Länder

mit unterstützten Compliance-Programmen

Fachkundige Unterstützung in allen Bereichen der Compliance.

Entwicklung eines Programms, das einer behördlichen Prüfung standhält

Unsere bewährte Methodik liefert einen klaren Überblick über die Wirksamkeit Ihres Programms. Wir erstellen einen mehrjährigen strategischen Fahrplan mit priorisierten, messbaren Empfehlungen.

Klarer Überblick über Ihre behördlichen und operativen Risiken

Schulungsprogramme, an denen die Mitarbeiter tatsächlich aktiv teilnehmen

Noch mehr Vorteile

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Strategische Programmgestaltung

Entwicklung eines umfassenden Compliance-Programms von Grund auf

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Modernisierung von Vorschriften und Richtlinien

Überprüfung, Ausarbeitung und Lebenszyklusmanagement von Richtlinienrahmen

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Meldesysteme

Konzeption interner Meldesysteme und Untersuchungsprotokolle

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Vorbereitung auf die ISO 37001

Unterstützung bei der Zertifizierung von Managementsystemen zur Korruptionsbekämpfung

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Berichterstattung an das Board

Executive communication strategies and effectiveness metrics

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Einhaltung der DSGVO

Konzeption und Umsetzung von Datenschutzprogrammen

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Programme zur Bekämpfung moderner Sklaverei

Compliance und Sorgfaltspflichten in der Lieferkette

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Risiken durch Dritte

Rahmenwerke zur Risikobewertung und zum Risikomanagement von Anbietern

Erhalten Sie praktische Unterstützung von unseren hauseigenen Experten

Sprechen Sie mit uns über Ihre konkreten Herausforderungen und erfahren Sie, wie Diligent Compliance Advisory Services Ihnen dabei helfen kann, Vertrauen aufzubauen und Ihre Compliance-Ziele zu erreichen.

Demo-Termin vereinbaren

„Die Zusammenarbeit mit dem Diligent Advisory-Team war wegweisend. Dank seiner praxisnahen, unternehmensinternen Perspektive konnten wir ein Compliance-Programm aufbauen, das nicht nur die gesetzlichen Anforderungen erfüllt, sondern auch in der Praxis tatsächlich funktioniert. Der entwickelte Dreijahresplan wurde zu unserem strategischen Leitfaden.“

Chief Compliance Officer, Fortune-500-Unternehmen im Finanzdienstleistungssektor

Unsere Beratungsleistungen werden von internen Experten geleitet, die Ihre täglichen Herausforderungen genau kennen. Wir stehen an Ihrer Seite.

Kristy Grant-Hart

Vice President, Leiterin Compliance Advisory

Ehemalige CCO mit umfassender Expertise in den Bereichen Korruptionsbekämpfung und internationale Compliance. Preisgekrönte Compliance-Expertin, über die in bedeutenden Fachpublikationen berichtet wurde.

kgranthart@diligent.com

Nicole Di Schino

Senior Advisor, Compliance

Expertin für die Konzeption von Ethikschulungen und kulturellen Veränderungen mit nachweisbarer Erfolgsbilanz bei der Programmumsetzung.

ndischino@diligent.com

Nina Rodriguez

Senior Advisor, Compliance

Nina Rodriguez nutzt ihr fundiertes regulatorisches Fachwissen einschließlich ihrer früheren Tätigkeit bei der SEC, um Unternehmen bei der Konzeption und Umsetzung wirksamer Ethik- und Compliance-Programme zu unterstützen.

nrodriguez@diligent.com

Häufig gestellte Fragen

Ihre Frage wurde hier nicht beantwortet? Nehmen Sie Kontakt mit uns auf.

Wie lassen sich Ihre Beratungsleistungen in die Technologieplattform von Diligent integrieren?

Unsere Beratungsleistungen sind darauf ausgelegt, Ihre Investition in die Compliance-Technologie von Diligent zu ergänzen und zu maximieren. Wir unterstützen Sie dabei, Ihre Compliance-Strategie auf der Plattform umzusetzen, und sorgen dabei für eine nahtlose Verzahnung zwischen Programmgestaltung und technischer Umsetzung. Unsere Berater arbeiten direkt mit Ihrem Team zusammen, um Arbeitsabläufe zu konfigurieren, Berichts-Dashboards zu entwerfen und Überwachungsrahmen zu etablieren, die sowohl menschliches Fachwissen als auch die Funktionen der Plattform für ein umfassendes Compliance-Management nutzen.

Was unterscheidet Ihr Team von anderen Compliance-Beratern?

Können Sie uns bei spezifischen regulatorischen Anforderungen wie der DSGVO, den Vorschriften zur Bekämpfung moderner Sklaverei oder Anti-Korruptionsgesetzen unterstützen?

Wie lange dauert eine Programmbewertung oder -umsetzung in der Regel?

Bieten Sie nach der Erstimplementierung auch fortlaufenden Support an?

Was ist die CCEPA-Methodik und wie funktioniert sie?

Vereinheitlichen Sie Ihre GRC-Workflows auf einer einzigen, KI-gestützten Plattform, die speziell für Finanzinstitute entwickelt wurde – damit Sie schneller handeln, Risiken reduzieren und Ergebnisse zuverlässig nachweisen können.

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